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07-01

2016

风险管理制度

信息来源:山西大宗交易中心  浏览次数: 19350 分享  

山西大宗商品交易中心收藏品交易平台

风险管理制度

第一章  总则

第一条 为加强收藏品实物线上交易风险管理,规范交易行为,保护买卖双方合法权益和社会公共利益,保障山西大宗商品交易中心收藏品交易平台(以下简称本平台)交易的正常进行,根据本平台交易规则及相关业务制度,制定本办法。
第二条  按照公开、公平、公正、公信原则,切实维护投资者利益,本平台主要负责搭建平台、提供服务和见证交易,藏品的鉴定、评估、资金存管等由独立第三方服务机构完成。
第三条  本平台风险管理实行风险警示制度、货款制度、涨跌停板制度以及投保机制。
第四条  投资者、经纪会员、第三方服务机构及相关参与方充分理解并同意遵守本办法。

      第二章  风险警示制度

第五条  本平台实行风险警示制度。当本平台认为必要时,可以分别采取或同时采取要求投资者报告情况、谈话提醒、书面警示、限制交易、发布风险警示公告以及停牌等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。
第六条  出现下列情形之一的,本平台可以要求投资者报告情况,或约见投资者谈话,提醒风险:
     1、 交易价格出现异常变动;
     2、 交易行为异常;
     3、 投资者订货量、资金变化异常;
     4、 投资者持仓量异常;
     5、 投资者涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件;
     6、 本平台认定的其他情形。 
第七条  发生下列情形之一的,本平台可以向全体投资者发出风险提示函:
     1、 国内外市场交易出现异常变化;
     2、 投资者涉嫌违规;
     3、 投资者交易存在较大风险;
     4、 本平台认定的其他异常情形。
第八条  发生下列情形之一的,本平台将对投资者进行暂停交易、终止交易等限制交易措施:
     1、 不按本平台要求报告情况和谈话的;
     2、 故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;
     3、 故意销毁违规违约证明材料,不配合本平台调查的;
     4、 经查实存在欺诈行为的;
     5、 经查实参与操纵市场行为的;
     6、 与第三方服务机构恶意串通,影响第三方服务机构客观公正的履行职责的;
     7、 本平台认定的其他违规行为。
第九条  出现下列情况之一的,本平台有权视情况采取暂停交易、延时开市、提前闭市、特别停牌、暂缓进入提货等措施,本平台予以公告,交易时间不作顺延。
     1、 发生不可抗力、意外事件,以及交易系统被非法侵入等;
     2、 出现系统、设备、互联网、通讯或电力故障等情况的;
     3、 藏品灭失、损坏等发生重大变化的,以及被法院查封等可能影响合同履行的重大情况;
     4、 本平台认为其他严重影响正常交易的情况。
第十条  对系统升级等技术性停牌或其他紧急情况而临时停市的决定,本平台通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后,本平台予以公告,并恢复交易。
                                 
                  第三章  货款制度

第十一条  本平台实行交易货款制度。货款是指投资者按照规定标准交纳的、用于结算和履约保证的资金。交易开始前,投资者应在其资金账户内存入足够数量的货款。
第十二条  投资者在发出竞价指令的同时交易系统即自动锁定相对应数额的货款。
第十三条  本平台交易货款比例为100%。
第十四条  本平台经纪会员需向本平台交纳货款,以确保交易中发生的风险赔付。

 第四章  涨跌停板制度

第十五条  本平台实行涨跌停板制度。涨跌停板幅度由本平台设定,本平台可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。
第十六条  新藏品挂牌上市交易首日的涨跌停板幅度为挂牌指导价的±30%,正常交易品种的涨跌停板幅度为上一交易日收盘价的±10%。
第十七条  挂牌交易品种连续三个交易日出现同方向涨停或者跌停的,本平台有权根据市场情况将此挂牌交易品种采取临时停牌1小时的风险控制措施,并发布公告提示风险。

 第五章  建立投保制度

第十八条  本平台认可的托管机构到保险公司对所有上市托管的藏品进行全额保险,确保藏品的安全。

第六章  附则

第十九条  本规则修改权和解释权属于山西大宗商品交易中心收藏品交易平台。本办法若有修改,本平台将以公告形式发布。
第二十  本办法自颁布之日起施行。


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