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07-01

2016

登记结算细则

信息来源:山西大宗交易中心  浏览次数: 20551 分享  

山西大宗商品交易中心收藏品交易平台 

登记结算细则

第一章 总则

第一条 为规范山西大宗商品交易中心收藏品交易平台(以下简称“本平台”)收藏品交易登记结算行为,保护投资人的合法权益,维护登记结算秩序,防范登记结算风险,保障收藏品交易市场安全高效运行,根据相关法律法规以及本平台的有关规定,制定本实施细则。

第二条 在本平台上市的收藏品登记结算,适用本实施细则。本实施细则没有明确规定的,适用本平台其他相关规定。

第三条 登记结算活动必须遵循公开、公平、公正、安全、高效的原则。

第四条 登记结算业务采取集中统一的运营方式,由本平台登记结算部门集中统一办理。登记结算部门为收藏品交易提供集中登记、存管、查询与结算服务。

第五条 登记结算活动必须遵守法律、行政法规、本平台制定的相关管理制度。

第二章 登记结算部门

第六条 登记结算部门是本平台的下属职能部门。

第七条 登记结算部门设立电子化实物登记簿系统,根据实物账户的记录,办理收藏品投资人名册的登记。电子化实物交易登记簿系统的记录以整数位为计量单位,收藏品实物数量的最小单位为1 “枚”或“张”等。

第八条 本平台统一使用人民币进行结算。

第九条 收藏品登记簿系统内的登记资讯包括但不限于以下内容:交易会员名称、会员账户号码、持有收藏品名称、持有收藏品数量、收藏品限售情况、司法冻结情况以及权利质押等收藏品持有状态。

第十条 登记结算部门履行下列职能:

1、收藏品实物账户、资金账户的设立和管理; 

2、收藏品实物的登记,包括初始登记、变更登记、退出登记; 

3、依法提供与收藏品登记业务有关的查询、资讯、咨询和培训服务; 

4、维护收藏品的交易会员名册。持有收藏品的交易会员名册主要内容包括交易会员名称、收藏品实物账户号码、持有收藏品数量等;

5、其他与收藏品登记结算相关的业务。

第十一条 登记结算部门负责制定下列事项和文件: 

     1、业务实施细则; 

     2、制订或修改业务管理制度、业务开展计划、紧急应对程序; 

     3、办理新的收藏品及品种的登记业务,变更登记业务模式; 

     4、交易会员资格的取得和丧失等变动情况;

     5、合作银行资格的取得和丧失等变动情况;

     6、发现重大业务风险和技术风险,发现重大违法行为,或涉及重大诉讼; 

     7、与经纪会员、交易会员和合作银行签订的各项业务协定的样本格式。

第十二条 登记结算部门应当妥善保存登记原始凭证及有关档案和资料。其保存期限不得少于20年。

第十三条 登记结算部门对其所编制的与收藏品登记业务有关的资料进行专属管理;未经登记结算部门同意,任何人不得将其专属管理的资料用于商业目的。 

第十四条 登记结算部门及其工作人员依法对与收藏品登记业务有关的资料负有保密义务。对与收藏品登记业务有关的资料,登记结算部门应当拒绝查询,但有下列情形之一的,登记结算部门应当依法办理:

1、交易会员查询其本人的有关收藏品资料;

2、本平台履行职责要求登记结算部门提供相关资料;

3、相关部门依照法定的条件和程序进行查询和取证。

第十五条 登记结算部门应当公开业务规则以及与收藏品登记业务有关的主要收费专案和标准。登记结算部门制订或者变更业务规则、调整收藏品实物登记主要收费项目和标准等,应当告知相关市场参与人。

第十六条 登记结算部门工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益,不得泄露所知悉的有关人员的商业秘密。

第三章 交易账户的管理

第十七条 一个交易会员只能开立一个交易账户,交易账户包含:实物账户和资金账户。

    交易会员通过实物账户持有对应的实物,实物账户用于记录交易会员持有实物的数量及其变动情况。资金账户用于记录交易会员交易资金状况及其变动情况。

第十八条 交易会员所持有的实物应当记录在交易会员本人的实物账户内。本平台根据实物账户的记载认定交易会员为所对应的实物持有人。

第十九条 交易会员开立收藏品交易账户应当通过本平台官方网站或指定的经纪会员向登记结算部门提出申请。申请开立的交易账户应当保证其提交的开户资料完整、真实、合法。

第二十条 除本平台认定的特殊情况外,交易会员不得将本人的收藏品交易账户提供给他人使用。登记结算部门对收藏品交易账户的使用情况进行监督。交易会员在收藏品交易账户开立和使用过程中存在违规行为的,登记结算部门应当根据本平台指令对违规收藏品交易账户采取限制使用、注销等处置措施。

第二十一条 交易会员一致同意由本平台通过交易账户登记其托管的收藏品实物,交易会员交由本平台托管的收藏品的数量及其变动情况均应当记录在该交易会员的收藏品交易账户内。交易会员一致认可收藏品交易账户的登记效力,并认可登记结算部门出具的收藏品登记查询结果是交易会员于该查询结果出具时在本平台托管的收藏品实物权属情况的合法证明。

第四章 收藏品登记和存管

第二十二条 收藏品挂牌前,其持有人及/或其委托的经纪会员应向登记结算部门申请办理其所挂牌收藏品的初始登记业务。

第二十三条 收藏品挂牌后,登记结算部门根据收藏品申购结果办理交易会员名册和收藏品数量的变更登记。

第二十四条 收藏品在本平台挂牌交易的,登记结算部门应当根据收藏品交易的交易指令办理收藏品交易会员名册的变更登记。当事人因继承或依法进行财产分割(如离婚、继承等情形),法人合并、分立,或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的,资产合法承继人申请办理过户登记时,应凭合法文档到登记结算部门办理相关收藏品实物的变更登记;过户完毕后,登记结算部门向申请人出具过户登记证明文件。如果资产合法承继人不符合本平台收藏品交易会员标准,登记结算部门有权拒绝其过户申请以及交易申请,但账户内应由其合法承继的实物及资金归其所有并予以提取。收藏品因质押、冻结等原因导致其投资人权利受到限制的,登记结算部门应当在收藏品交易会员名册上加以锁定。 

第二十五条 登记结算部门应当保证收藏品交易会员名册和登记过户记录真实、完整、合法。

第二十六条 交易会员在登记结算部门开立收藏品交易账户,需严格遵守登记结算部门相关制度。

第二十七条 交易会员应当委托本平台提货托管机构存管其持有的收藏品实物,但法律、行政法规和国家有关部门另有规定的除外。

第二十八条 交易会员买卖收藏品实物,应当遵守本平台制定的相关交易规则,根据成交结果由本平台登记结算部门完成其所持实物和资金的提货与划拨。

第二十九条 本平台登记结算部门应当采取有效措施,保证交易会员存管的实物的安全,禁止挪用、盗卖。

 第五章 资金结算及实物结算

第三十条 本平台实行日终资金结算制度及所持商品日终结算制度。

第三十一条 本平台交易管理部负责每个交易日交易结束后将交易资料发送至收藏品登记结算部门。

第三十二条 本平台收藏品登记结算部门根据交易管理部发送的交易资料计算资金轧差,对投资人当日交易资金及所交易实物进行汇划。

第六章 风险防范和控制

第三十三条 登记结算部门应当采取下列措施,加强收藏品实物登记业务的风险防范和控制:

1、制订完善的风险防范制度和内部控制制度;

2、建立完善的技术系统,制订由有关市场参与人共同遵守的技术标准和规范;

3、建立完善的从业人员准入标准和风险评估体系;

4、对登记资料和技术系统进行备份,制订业务紧急应变程式和操作流程。

 第七章    附则

第三十四条 本实施细则所称:

1、市场,是指本平台设立的收藏品交易平台。

2、初始登记,是指经本平台审核通过,收藏品在本平台挂牌前,持有人或其委托的经纪会员在登记结算部门规定的时间,申请办理收藏品初始登记手续。

3、变更登记,是指由登记结算部门执行交易系统指令,并确认收藏品过户的行为。 

4、退出登记,是指某品种收藏品终止上市后,持有该品种收藏品的交易会员应当及时办理退出登记手续。

第三十五条 本实施细则所述的交易时间为北京时间,并以本平台交易系统的时间为准。

第三十六条 本实施细则经本平台审议通过后实施,由本平台负责解释与修订。


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