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07-01

2016

投资者适当性管理办法

信息来源:山西大宗交易中心  浏览次数: 15534 分享  

山西大宗商品交易中心收藏品交易平台

投资者适当性管理办法

第一章    总则

第一条    为加强山西大宗商品交易中心收藏品交易平台(以下简称“本平台”)投资者专业知识、投资经验和风险承受能力,规范投资者的交易适当性,保护投资者的合法权益,制定本管理办法。

第二条    投资者在本平台参与各类交易及相关活动,应当符合本管理办法对于投资者适当性的一般要求,并配合本平台依据本管理办法对投资者进行适当性管理。

第三条    任何参与本平台交易业务的投资者均确定已仔细阅读此规则并同意其中的各项条款和要求。

第二章    适当性管理

第四条    适当性管理包含以下内容:

(一)、评测投资者的相关情况及其风险承受能力;

  (二)、提供收藏品的相关知识,提高投资者市场经验和风险意识;

  (三)、发布各交易规则和相关管理办法,进行有针对性的投资者教育;

  (四)、提示市场风险信息,充分披露收藏品信息、风险等级和交易后果。

第五条    投资者应当具备一定专业知识,并能客观评估自身的投资和风险承受能力,审慎决定是否参与本平台的各项交易业务。

第六条    投资者参与本平台各项交易业务,应充分了解市场风险并签署《风险揭示书》。

第七条    本平台对参与投资者设置准入条件。

第八条    本平台以问卷形式对投资者进行风险承受能力评测,根据评估选项与风险承受能力的相关性,确定选项的分值和权重,建立评估分值与风险承受能力的对应关系。本平台应当与投资者确认其风险承受能力,并以书面方式记载留存。

第九条    本平台对投资者的评测内容包括但不限于财务状况、相关行业知识、投资经验:

       (一)、财务状况,包括收入来源和数额;

 (二)、行业知识,包括对相关市场与收藏品的理解及认知程度;

 (三)、投资经验,包括曾经参与过的收藏品的性质、品种、金额、交易频率及持续时间;

 (四)、交易目标,包括交易期限、收藏品品种、收益预期;

 (五)、风险偏好;

 (六)、其他必要信息。

第十条    投资者应对其提供的信息的真实性、准确性、完整性负责;否则,因此造成评测结果与其实际风险承受能力不符而产生的一切后果由投资者自行承担。

第十一条  本平台提供收藏品时,应当向投资者披露收藏品的说明等信息披露文件以及有助于投资者理解相关收藏品并进行分析判断的其他信息。

第十二条  本平台提供收藏品,应当向投资者充分揭示收藏品的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险特征。

第十三条  本平台将根据提供的收藏品的特点,制作符合各收藏品特点的风险揭示书,充分揭示各项交易中风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容将具有针对性,表述清晰、明确、易懂,必要时,本平台将向投资者讲解风险揭示书的内容。投资者在参与本平台提供的各项交易之前,应当仔细阅读并充分理解风险揭示书,并签字确认。

第十四条  投资者应当明确,本平台履行投资者适当性职责不能取代投资者本人的投资判断,不会降低收藏品的固有风险,也不会影响投资者依法承担相应的交易风险、履约责任以及费用。

第十五条  投资者要求参与高于其风险承受能力等级的收藏品交易的,本平台应当进行风险提示。投资者经风险提示后仍参与交易的,本平台应当要求投资者以书面方式进行确认,由投资者承诺对交易决定自行承担责任。

第十六条  本平台应当加强对相关岗位工作人员及投资者的培训,提高其履行投资者适当性所需的知识和技能。培训内容应当包括相关法律法规及本平台规章制度,收藏品的结构、风险特征等。

第三章    附则

第十七条  本办法由本平台负责解释。

第十八条  本办法自2016年7月1日起实施。

山西大宗商品交易中心收藏品交易平台

二〇一六年七月一日


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