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07-01

2016

交易规则

信息来源:山西大宗交易中心  浏览次数: 17447 分享  

山西大宗商品交易中心收藏品交易平台

交易规则

第一章   总则

第一条 为规范山西大宗商品交易中心收藏品交易平台(以下简称“本平台”)商品的线上的交易行为,维护本平台交易秩序,切实保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共国合同法》等法律法规,制定本交易规则(以下简称“本规则”)。

第二条 本平台实行会员制,凡参与本平台交易的会员都必须遵守本规则。

第三条 本平台交易的收藏品等商品都适用于本规则。

第四条 商品交易遵循公开、公平、公正的原则。

第五条 凡参与本平台商品交易,须本着自愿、有偿、诚实信用的精神,遵守国家相关法律法规及本平台的相关业务规则。

第二章   会员

 第一节  会员资格

第六条 自然人:在本平台进行收藏品交易的自然人,必须按相关规定提供各项证明材料,同时具备以下条件:
    1)年满18周岁至70周岁,具有完全民事行为和民事责任能力;
    2)对收藏品投资有一定的市场认知,具有一定的收藏品投资经验;
    3)对本平台采用的收藏品交易模式和投资风险有详细的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;
    4)有一定的互联网、计算机操作能力,遵守国家相关法律法规,依法从事有关收藏品的交易活动;
    5)遵守本平台的其他规章制度。

第七条  机构:在本平台进行收藏品交易的机构,必须按相关规定提供各项证明材料,同时具备以下条件:
    1)各类正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织,不存在法律法规、本平台会员管理规定以及相应交易规则禁止或限制其投资交易的情况;
    2)对本平台采用的收藏品交易模式和投资风险有详细的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;
    3)了解收藏品的投资风险,已履行完毕法定和公司章程规定的内部决策程序;
    4)遵守本平台规定的其他规章制度。

第八条 机构的从业人员,如果使用本平台交易系统,必须按照自然人的要求逐一注册登记。

第九条 会员必须遵守国家有关法律法规、本平台的各项管理规定和业务规则;接受有关行政管理部门和本平台的管理与监督;遵守社会公共道德、相互尊重、严格自律、自觉维护正常的交易和提货秩序,认真履行应尽职责;充分行使享有的合法权利,自觉维护会员的合法权益和本平台的声誉。

第十条 会员应遵循国家相应的法律法规,自行申报和缴纳个人应承担的各项税收。

第二节  会员分类

第十一条 本平台会员分为交易会员、经纪会员、发行会员和承销会员。

第十二条 交易会员是指通过本平台审核,参与本平台收藏品线上交易的自然人或机构。

第十三条 经纪会员是指通过本平台审核批准的机构会员,获准从事以下一项或多项业务:
    1)协助本平台发展交易会员,包括市场调查、市场宣传推广、客户开拓以及其他本平台批准的业务活动;
    2)为交易会员参与本平台线上交易提供综合经纪服务,包括交易咨询、交易辅导、以及本平台批准的其他业务活动;

第十四条 发行会员是指通过本平台审核批准的机构会员,获准从事以下一项或多项业务:

    1)申请新商品挂牌交易;

 2)申请商品入场登记;

 3)申请商品再托管交易;

 4)本中心规定的其他业务。

第十五条 承销会员是指通过本平台审核,协助发行会员承销、销售商品的机构会员。

第十六条 经纪会员在任何情况下不代表本平台。交易会员与经纪会员之间的关系为相互自愿的合约关系。

第十七条 针对经纪会员的不专业行为,交易会员有权向本平台投诉。本平台会在5个工作日内给予答复。    

第三节  会员注册

第十八条 凡参与本平台收藏品交易的申请人,须事先按照相关规定申请成为本平台会员。

第十九条 本平台会员实行实名制。

第二十条 申请人按要求提交资格申请材料,并对所提供资料的真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任。

第二十一条 申请人所提交资料经审核符合要求并与本平台签署书面或在线的《交易会员入市协议》、《交易风险提示书》,即正式取得本平台收藏品交易会员资格。

第二十二条 申请人签订《交易会员入市协议》,即视为同意遵守本平台的交易规则、交易人管理制度等文件的规定,并同意委托本平台代理交易会员所持有的、但未实际提货商品的保管、保险、登记等相关事宜。

第二十三条 申请人签订《交易风险提示书》,即视为已仔细阅读风险提示书,并自愿承担商品交易带来的风险。

第四节  交易账户

第二十四条  会员必须在本平台指定的银行开设资金账户,并开通银商转账业务。

第二十五条 本平台一个会员对应一个交易账户。

第二十六条  会员同意本平台按照会员的交易申请和电子合同结算每一笔交易,包括划拨资金、支付交易费用和调整交易物的持有量。

第二十七条 本平台提供电子版的交易账户结算单。

第二十八条 会员的资金可以在交易账户和银行资金账户间自由划拨,费用自付。本平台对于资金划拨有监管的责任和权利,对于资金监管导致的资金划拨延迟,会员需自行承担由此产生的相关后果。

第五节  会员管理

第二十九条 本平台将不定期对会员的基本情况进行核查,如发现存在提供虚假资讯、不及时更新重大变更信息以及其他不符合本平台有关规定的情况,可冻结其交易账户,并根据情况作出处理。

第三十条 对于违反本平台管理规定和业务规则的会员,本平台有权视其行为性质和情节严重程度,给予警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易许可权、终止会员资格等处罚;涉嫌犯罪的,按法律程序提交司法诉讼。

第三十一条 会员若对本平台的处理决定不服,有权自收到处理决定后10个工作日内,以书面形式向本平台提请复议。对于会员的复议申请,本平台受理并做出决定。复议期间不影响处理决定的执行。

第三章   商品

第一节  商品目录

第三十二条 在本平台进行交易的收藏品包括但不限于:
    1)中国人民银行发行的现代纪念币;
    2)中国人民银行发行的,已退出流通领域的人民币;
    3)中国人民银行发行的连体钞、纪念钞、港澳台纪念钞;
    4)中华人民共和国邮政主管部门发行的邮票、邮资封等;
    5)中华人民共和国香港特别行政区发行的邮票类商品;
    6)中华人民共和国澳门特别行政区发行的邮票类商品;
    7)本平台规定的其他相关商品。

第三十三条 在本平台进行交易的商品中会有若干个交易品种,交易品种的要约全部收录于商品目录。本平台实行挂牌商品准入制度,全部交易商品必须按商品目录指定的编号登记后方可交易。

第三十四条 每个商品条目包括交易品种名称、代码、交易单位和加价幅度,交易单位如"枚" "张" "套" "版"等。本中心可根据市场交易情况和发展需要,调整交易藏品的交易单位。

第三十五条 本平台是发布和修改交易商品目录的唯一机构。

第二节  挂牌申请

第三十六条 交易会员可以委托本平台发行会员向本平台提出挂牌申请。交易会员和发行会员须向本平台提交《委托挂牌代理协议》、《授权委托书》、《商品上市可行性分析报告》、《挂牌申请书》、《持有人承诺保证书》等相关法律法规和本平台要求的其他相关文件。

第三十七条 交易会员向本平台提交挂牌申请,视为其接受本平台的各项交易条款和交易会员的权利与义务。

第三十八条 本平台收到挂牌申请后,于五个工作日内由本平台指定专家评审团进行审核,审核合格后交由本平台新品挂牌审核工作小组复审,复审通过后本平台将向挂牌申请人出具批准挂牌申请回复函。

第三十九条 对于本平台公告中公开征集挂牌商品名单中的商品,经新商品挂牌审核工作小组审核批准后,该商品可直接进入挂牌托管流程。

第四十条 新商品经本平台相关部门审核通过后,本平台将在官网上发布商品挂牌公告,进入商品目录。

第三节  入场登记

第四十一条 交易会员办理托管时,鉴定费现场收取,凭交款凭证进行商品鉴定。

第四十二条 申请挂牌商品经本平台指定专业机构鉴定合格,进入本平台指定保管库;对经鉴定后不符入库要求之商品,由本平台退还挂牌申请人,鉴定费不予退还。

第四十三条 交易会员申请挂牌商品经本平台鉴定入库后,本平台出具入库托管单并于指定时间内将入库托管单转为交易会员的交易账户持仓。本平台将交易会员的持仓全部或部分解冻后方可挂牌交易。

第四十四条 交易会员交易账户生成挂牌商品代码与实际持有数量后,其入库托管单持有人所拥有的各种权益即转移到交易会员交易账户中,交易会员不得再凭鉴定托管单向第三方鉴定机构、本平台申请其他任何权益。

第四十五条 交易会员为机构法人的,办理实物托管必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章;交易会员为自然人的,办理实物托管必须由持有人本人或其委托代理人签字确认。

第四十六条 托管流程完成后,本平台将及时发布商品托管入库公告。

第四节  再托管申请

第四十七条 已挂牌藏品在符合再托管条件时方可再次托管,本平台将依据市场情况在官网发布再托管公告。

第四十八条 在本平台发布相关藏品再托管公告时,符合条件的申请人可委托本中心发行会员向本平台提出再托管申请。申请时须向本平台提交《委托再托管代理协议》、《再托管申请书》及《持有人承诺书》。

第四十九条 再托管规则如下

        1)现货基准价:本平台综合考虑挂牌藏品品相、鉴定、存储、托管费用等各种因素后,将依托市场信息采集员采集每个交易日北京、上海、广州及专业网站现货市场报价,并综合上述现货市场报价之均价乘以130%作为现货基准价;

    2)再托管条件一:当挂牌藏品线上5日均价有效超过现货基准价且超出部分达现货基准价的150%时,本平台将根据市场交易情况发布再托管公告,对该挂牌藏品开展再托管业务;

    A、该类再托管申请原则上只针对该挂牌藏品线上持有人,并根据再托管总量、总流通量、持有人持有数量按比例确定再托管数量。根据市场交易情况,本平台有权决定是否面向全体交易会员开展再托管业务,且再托管藏品可考虑对线上持有人进行定向配售或采取多种上市流通方式;

    B、再托管藏品总量为该藏品已挂牌总量的30%-50%。持有该挂牌藏品的交易会员可根据该藏品具体的再托管公告进行再托管申报;

    C、本平台将根据市场交易情况可能对符合条件的藏品开展多次再托管业务,或采取其他风险控制措施。

    3)再托管条件二:当交易会员申请对某一挂牌藏品进行再托管申请时,其申请经本平台审核后,当超过参与表决的60%流通量的线上持有人同意时,本平台有权根据该藏品的线上交易和相关市场情况决定是否针对该藏品开展再托管业务和确定再托管数量、参与人及上市流通方式等。

第五节  商品退市

第五十条 本平台对于不活跃的商品,或有较大争议的商品,将启动退市流程;当上市藏品提货剩余量低于5%,则可强制退市。

第四章   发行申购

第一节  申购规则

第五十一条 进入本平台商品目录的新商品,交易会员可通过系统进行申购。

第五十二条 申购委托在申购日交易时间内可以撤单,其他时间不可以撤单。

第五十三条 交易会员申购前账户中需存有足额申购款,以保证申购委托成功。

第五十四条 申购新商品须全额预缴申购款。申购结束后对中签者按实际中签数量及申购手续费率收取申购手续费,手续费不足0.1元按0.1元收取,未中签者申购款及相应申购手续费退还至交易会员交易账户中。

第五十五条 新商品申购日期以本平台公告为准。

第二节  申购价

第五十六条 申购价即为新商品挂牌指导价,是指经本平台专家委员会评审通过、挂牌审核工作小组审核通过的新商品首日挂牌的交易指定参考价。

第五十七条 参考价定价根据发行会员推荐挂牌价、专家委员会综合评估价、专业市场现货均价等综合因素考虑制定。
    1)发行会员推荐挂牌价:由新商品挂牌申请人与发行会员协商制定;
    2)专家委员会综合评审价:由专家委员会评审小组确定该商品在评审时点可能实现的参考价值;
    3)专业市场现货均价采集于专业交易市场,由本平台特约信息员按规定申报。新商品现货市场均价为发布该商品托管公告之前一周现货市场平均价。

第三节  申购时间

第五十八条 交易会员可以于申购日(以下简称T日)申购发行的新商品,申购时间为T日的9:30至11:30和13:00至15:00。

第四节  申购流程

第五十九条 交易会员申购(T日):交易会员在申购时间内缴足申购款,进行申购委托,申购委托提交后,申购资金将被冻结。

第六十条 抽签(T+1日):本平台根据抽签规则进行抽签,对未中签部分的申购款予以解冻。

第六十一条 公布中签结果(T+2日):公布中签结果。

第六十二条 挂牌交易(T+3日):新商品挂牌上市交易。(备注:以官网发布的具体商品上市交易公告为准)

第六十三条 本平台有权根据市场发展情况,调整新商品申购和配售比例,具体见相关托管和申购公告。

第五章   交易规则

第一节  交易时间

第六十四条 本平台交易时间为:每周一至周六上午9:30-11:30、下午13:00-15:00,国家法定节假日和本平台公告的休市日除外。交易期间内因故停市,本平台不承担一切后果,并不作顺延。

        出入金时间为:交易日的9:00--15:30。

第六十五条 商品公告另有规定的,交易时间按商品公告为准。

第六十六条 根据市场交易情况和发展需要,本平台有权调整全部或部分商品交易时间。

第二节  交易申请

第六十七条 在交易时间内,交易系统接受交易申请,申请当日有效。如果一笔申请不能一次性全部成交,未成交的部分继续参加当日的交易。本规则另有规定的除外。

第六十八条  交易申请应视为交易会员向本平台提交的交易委托。一旦成交,其对应实物的所有权归属于该笔成交的购买人,该购买人可于本平台托管库提取该实物。交易申请人必须履行相应的义务,并按照本规则确定的方法与对方结算。

第六十九条 交易申请应包括交易品种代码、名称、交易数量和交易价格,以及本平台要求的其他内容。

第七十条 购买申请。当交易会员提交购买申请时,应保证交易账户有足够的资金。系统会在申请有效期内,锁定相应的金额。

第七十一条 转让申请。当交易会员提交转让申请时,应保证交易账户持有足够数量的交易商品。系统会在申请有效期内,锁定相应数量的交易商品。

第七十二条 单笔交易申请最大数量原则上不超过本平台该商品市场流通量的1%。根据市场流通量的变化,本平台可适时调整单笔申请最大数量。

第七十三条 本平台对商品交易实行价格波动限制,新商品挂牌交易首日价格波动幅度最大为±30%,次日起日价格波动幅度最大为±10%。当日有效价格范围的计算方法为:当日参照价格×(1±日价格波动幅度)。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。根据市场管理需要,本平台有权调整交易商品的日价格波动幅度。

第七十四条 开盘价为当日该商品的第一笔成交价格。收盘价为当日该商品交易时间内最后三分钟所有交易的成交量的加权平均价,最后三分钟无交易的,其收盘价为当日最后一笔成交价。

第七十五条 当日参照价格为该商品前一交易日的收盘价。

第七十六条 在接受交易申请的时间内,未成交申请可以撤销,撤销指令经本平台确认后方为有效。被撤销和失效的申请,本平台应当在确认后及时解除对交易会员相应的款项或实物的锁定。

第三节  电子合同

第七十七条 转让方与受让方价格达成一致,交易合同以电子合同形式签署,其对应实物所有权即发生转移。

第七十八条 系统收到交易申请后,会在第一时间寻找符合相应条件的交易方。无论是部分还是全部成交,系统会生成相应的电子合同。

第七十九条 电子合同的主要条款包括:合同编号、交易品种名称、商品代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费等。

第八十条 电子合同以人民币计价,计价单位为元。

第八十一条 买卖双方同意根据电子合同和相关提货细则的约定,卖方向买方转移所交易商品的所有权,买方向卖方划转相对应的资金。

第八十二条 因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本平台可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易,经本平台研究认定后,可以采取适当措施进行处理。违反本规定相关条款,严重破坏市场正常运行的交易,本平台有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。

第四节  商品提货

第八十三条 实物提货须由本平台交易会员或其委托代理人在本平台指定地点办理。

第八十四条 收藏品商品提货的数量必须是本平台规定的该商品最低提货数量的整数倍。

第八十五条 交易会员通过交易客户端提出商品提货申请:
   1)交易会员在每个交易日的上午9:30-11:30、下午13:00-15:00可通过交易客户端注册提货单(具体注册费用以系统提示为准),生成提货单后,交易会员所提货商品及其对应数量被锁定进入待提取状态;
   2)本平台接到交易会员的提货单,审核并确认后,安排进入提货流程;
   3)交易会员携提货单及密码,至本平台指定提货地办理提货出库。

第八十六条 交易会员(自然人)办理商品提货时所需的全套文件: 提货单、交易会员身份证原件与复印件。委托他人提货的,还需提供提货人身份证原件与复印件、交易会员签字的代理提货声明。交易会员(机构)办理商品提货时所需的全套文件:提货单、机构营业执照复印件(盖章)、机构商品提货授权委托书(盖章)、受托提货人的身份证原件与复印件。

第八十七条 仓库办理提货的工作时间:指定提货日的09:00-16:00。

第八十八条 本平台不承担收藏品交易过程中所产生的税收代扣、代缴的义务,会员应按照国家有关法律法规自行申报和缴纳。

第八十九条 交易会员提出提货申请后,进入“提货单”状态的收藏品商品将被锁定,交易会员有权在交易客户端对该提货单进行注销(具体注册费用以系统提示为准),注销后该“提货单”将被取消,其对应的收藏品商品将被解除锁定。

第九十条 交易会员提出提货申请后,若在指定的提货时间内未办理商品提货,该“提货单”将作废。“提货单”作废的,其对应的收藏品商品仍被锁定,需要交易会员在交易客户端进行注销提货单以解除锁定。

第九十一条 对于单一交易日提货数量达到该商品总托管入库数量的5%时,本平台将及时发布商品出库公告。

第五节  市场管理

第九十二条 为了维护市场的稳定,保护交易会员的利益,本平台有权对特定交易商品采取临时停牌的风险控制措施。对于停牌原因和恢复交易的时间,本平台将予以公告。

第九十三条 本平台在交易时间内发布交易即时行情和相关的行业新闻等辅助信息。

第九十四条 本平台实行市场信息员信息采集制度,实现收藏品交易中心平台与全国各大收藏品专业市场价格联动。

第九十五条 本平台实行风险提示制度。当本平台认为必要时,可以分别采取或同时采取要求投资人会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险提示公告、暂停或限制交易、取消交易资格等措施中的一种或多种,以控制风险。

第九十六条 本平台产生的交易信息归本平台所有,未经本平台许可,任何机构和个人不得使用和传播。

第九十七条 经本平台许可使用交易信息的机构和个人,未经本平台同意,不得将本平台交易信息提供给其它机构和个人使用或予以传播。

第九十八条 当出现由于不可抗力或计算机系统故障、网络故障等异常时,交易市场进入异常情况并暂停交易。一般暂停交易的期限不超过3个交易日。由于不可抗力或计算机系统故障、网络故障等对交易会员所造成的损失,本平台不承担任何责任。

第九十九条 本平台宣布交易市场进入异常情况并决定采取紧急措施后,将在第一可能的时间内予以公告。由于在市场异常情况下采取相应措施所造成的损失,本平台不承担任何责任。

第一百条 交易会员应注意网络安全防护,定期更改密码,防止账号密码泄露,保证个人信息安全。因用户账户丢失或泄露给用户造成的损失,本平台不承担任何责任。


第六章   其他

第一百零一条 本平台根据需要有权选择升级或更换交易系统,并有权要求交易会员配合本平台采取相应措施。因交易会员不配合造成的自身损失,本平台不承担任何责任。

第一百零二条 本平台升级或更换交易系统将会及时进行公告。

第一百零三条 本交易规则中所述时间,以本平台交易系统显示的时间为准。

第一百零四条 本交易规则由本平台负责解释与修订,自发布之日起开始实施。

 

山西大宗商品交易中心收藏品交易平台

                                         2016 年 3 月16 日 

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